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　　第一条 为规范对方正阀门集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《方正阀门集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

　　第二条 本制度所称“委托理财”是指公司在法律、法规及北京证券交易所相关业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金通过商业银行理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金保值增值的行为。

　　第三条 公司从事委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。公司进行委托理财，必须充分防范风险，购买的理财产品必须属于固定收益类或承诺保本的低风险产品。

　　第四条 委托理财资金的来源应是公司自有闲置资金或暂时闲置的募集资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项目使用进度。原则上暂时闲置的募集资金只能投资于商业银行发行的理财产品。

　　第八条 公司应当审慎向关联方委托理财。公司向关联方委托理财的，应当以发生额作为披露的计算标准，按交易类型连续十二个月内累计计算，并遵守《公司章程》及《方正阀门集团股份有限公司关联交易管理制度》。已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

　　第九条 董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。龙珠体育

　　如委托人为子公司，子公司应向公司财务部门提交投资申请，申请中应包括资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间等内容，公司财务部门对子公司投资申请进行风险评估和可行性分析，根据投资额度权限履行审批程序。

　　如委托人为公司，直接由财务部门进行风险投资评估和可行性分析，投资总额达到公司董事会权限的，需按相关程序审批后执行。公司董事会在审议委托理财事项时，应当充分关注相关风险控制措施是否健全有效，受托方的诚信记录龙珠体育、经营状况和财务状况是否良好，并及时进行信息披露。如投资总额超过董事会权限的，须报公司股东会审批。

　　（四）负责至少每月与对手方的相关人员联络一次，了解公司所做理财产品的最新情况，龙珠体育及时向公司董事会秘书报告有关委托理财的发生情况； （五）负责就每笔理财产品逐笔登记台账，形成《委托理财登记台账》； （六）负责及时将理财协议、产品说明书、理财收益测算表正本、受托方营业执照、金融许可证等文件及时归档保存。

　　第十二条 公司建立定期和不定期报告制度，公司财务部门在每次与委托方签订委托理财协议后，向董事办、内部审计部提供合同审批表、理财协议、委托方营业执照龙珠体育、金融许可证等复印件及内部联络函。每月结束后10日内，以书面形式向公司总经理、董事长、董事办、内部审计部报告截至本月末的《委托理财登记台账》。

　　第十六条 如因为财务部门的原因导致委托理财实际发生额超标而未履行决策程序、未信息披露，则由财务部门相关责任人承担相应的责任，并按照公司相关的规定处罚；如果因为董事办的原因导致理财实际发生额超标而未履行决策程序、未信息披露，则由董事办相关责任人承担相关的责任，并按照公司相关的规定处罚。