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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题(530)龙珠体育

2024-06-15
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  C. 评估内容涵盖了客户财务状况、投资经验、投资风格、投资目标和风险承受能力五大模块

  D. 根据风险偏好类型和程度,客户可被划分为保守型、稳健型、平衡型、成长型和进取型

  风险承受能力的评估不是为了让金融理财师将自己的意见强加给客户,可接受的风险水平应该由客户自己来确定龙珠体育,金融理财师的角色是帮助客户认识自我,以作出客观的评估和明智的决策,B项错误。

  证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依龙珠体育据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

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